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金融职业交易员必读书籍有哪些?

 人参与  2021-03-14 03:28  分类 : 股票配资  点这评论

  标题:金融职业交易员必读书籍有哪些? 本文有5805个文字,大小约为26KB,预计阅读时间15分钟

要读什么书,对于不同的职业素养来说,确实是一个见仁见智的问题。

首先,金融交易员是什么?当前中国金融市场上在基金公司和银行里面的交易员,从其工作方式和工作内容来看,与我们通常作为交易员参照的乔治·索罗斯、约翰·鲍尔森或杰西·利弗摩尔等等,是有巨大的差异的。交易员,顾名思义,是一种通过交易获得价差利润的职业。手段同样是通过交易,目的同样是获得价差利润,那当前中国市场上的交易员,与成熟市场上我们通常所说的交易员的工作范围和方式的区别在哪儿?主要还是投资决策权限。当前国内的基金公司主要包括股票和债券(固定收益)交易员,商业银行则主要包括固定收益交易员和外汇交易员,期货公司还有期货交易员等,这些交易员(银行交易员权限稍大)一个最大的特点是,他们需要执行投资经理下达的交易指令,并及时将交易指令执行情况和市场变动信息向相关投资经理反馈,也就是说,他们的投资决策权限受到明显的限制。 与此相对照,通常我们所说的成熟市场上的那些交易员的权限是完整的,是投资决策和执行交易的一体化,国外介绍伟大的交易员的著作,里面的人物大都是成功的投资人,而不是国内意义上的从操作层面来界定的交易员。如果从一个比较宽泛的外延角度,我们可以选出国外比较有代表性的交易员如下: 乔治·索罗斯,代表性交易领域是外汇,狙击英镑一役赚取10亿美元; 约翰·鲍尔森,代表性交易领域是CDO等衍生品,个人最高收入曾达40亿美元; 詹姆斯·西蒙斯,代表性交易领域量化交易; 杰西·利弗莫尔,股市,破产、抑郁症、自杀; 滨中泰男,LME铜仓单,平仓损失40亿美元; 尼克·里森,日经指数期货,结算亏损10亿美元,直接导致巴林银行倒闭。

其次,什么是必读书?对于演员来说,《演员的自我修养》可能是必读书;而对于一名追求盖世神功的小朋友,《如来神掌》可能也很有必要阅读,但交易员领域是不是也有类似《圣经》的必读书呢?如果你用trader+Bible这两个关键词搜索亚马逊图书,的确能发现很多题目含有圣经字样的投资交易相关书籍,可能不下几百本,比如理查德·夏巴克的那本名著《A Real Bible-Technical Analysis and Stock Market Profits》,但是不是这些所谓的“交易圣经”都是交易员的必读书?恐怕连这个星球上最优秀的交易员都未必都全部听到过,更不用说认真阅读过所有这些书籍。

在回答这个问题之前,做这么多的界定,主要是因为交易员不仅需要敏感的嗅觉,更要有严谨的逻辑,并且根据不同的判断和逻辑,采用相应的策略和仓位。就像1992年索罗斯量子基金的一位基金经理向他汇报,应该狙击英镑,英镑被迫贬值的可能性极高,并已建立了二十亿美金的头寸做空英镑,索罗斯说出了一句名言:如果你相信自己是正确的,为何只投放那么少!然后,他们就把头寸增加到一百亿!这就是真实的交易场景。 根据《与索罗斯一起走过的日子》一书的记载,当作者梁恒向他提出自己要炒股时,他的回答是很干脆:不会告诉梁恒如何炒股,因为他相信梁肯定失败;但如果你让他推荐一些好书,他可能从卡尔波普尔的《开放社会及其敌人》到《资本论》,从古希腊哲学到中国近代史等话题的一个长长的书单。索罗斯甚至曾直言,凡是一个学金融的人,如果能够读哲学,读文学,肯定比纯粹学金融的人更有出息。而如果把类似的问题抛给西蒙斯,他的答案可能是包括他自己的数学算法,杜兰特的《历史的教训》等与量化交易甚至所有领域的交易都关系不大的一堆“闲书”。如果把类似问题抛给约翰·鲍尔森呢?可惜没这个机会,而我们也几乎从来没见过他推荐什么书,虽然也有几本书谈到对他的访谈,还有一本专门介绍他次贷危机的经典之战的书籍,但都没谈到他推荐什么书籍。至于利弗莫尔,关于他的《股票作手回忆录》,应该差不多算是对交易员来说最接近《圣经》的一本书了,毕竟,连讨厌频繁交易的股神巴菲特都奉之为值得一读,相反,股神推荐的价值投资宝典《证券分析》等,却让很多奉交易为圭臬的交易员们不以为然。

除了以上这些不同领域的代表性人物,比如保罗·图多尔·琼斯、威廉·江恩、理查德·丹尼斯、吉姆·查诺斯等,这些知名的交易员,相信他们每个人也都有自己的答案。除了学校基本的金融教科书,能被所有这些交易员都认可为“必读书”的估计也屈指可数。 就像凯文·凯利在其著作《必然》中所指出的,“必然”是一个强烈的措辞,它会引起部分人的警觉。同样,使用“必读书”这样的措辞,也最好有个说明,或者也干脆换个说法。

所以,我的答案将是基于这样一个问题而展开:要成为一名伟大的成熟市场上类似的交易员,如果有时间,有哪些有价值的书籍值得阅读? 我在这里尝试推荐的书籍,一方面是参考很多交易员他们公开推荐或者认为对他们有较大影响的书籍,另一方面,是根据我对交易员这种职业的理解,补充了一些我认为应该有价值的书籍。

入门:

作为入门书,我建议阅读如下三个维度的三本。

第一本是多数人推荐的投资交易书单都不太愿意漏掉的书,而伟大的交易员则简略呈现了十四位伟大交易员的交易人生,最后一本则是约翰-鲍尔森,创造了单次投资个人赚钱最多的交易记录的次贷危机中的交易活动。

《股票作手回忆录》(爱德温·李费佛),

《伟大的交易员》(文森特·韦内吉安尼),

《史上最伟大的交易》(格里高利·祖克曼);

进阶:

入门之后,接下来需要做的,就是学习技术构建自己的交易策略。技术方面,通向财务自由之路全方位介绍了各种技术,可以作为整体了解;日本蜡像图则详细介绍了现在市场上普遍采用的价格显示系统,而资金管理系统则从资金管理的角度论述了交易的仓位原则。在策略方面,金融炼金术的反身性原理,虽然索罗斯自己调侃说看他的书并不能让你赚钱,但很多成功的投资者都曾受到他这一逻辑体系的启发;原则,顾名思义,是达里奥自已交易原则的总结和提炼;而孙子兵法,则是一般性的、包括交易活动在内的人类活动的指导原则,可以说具有普遍性的指导意义,深受中国国内很多所谓本土“操盘手”的追捧。

《金融炼金术》(索罗斯),

《原则》(达里奥),

《孙子兵法》(孙武)

《通向财务自由之路》(范·撒普),

《日本蜡像图技术》(史蒂夫·尼森),

《一个交易者的资金管理系统》(麦克道尔);

心理学:

数据显示,华尔街的交易员是精神疾病最高发的职业之一,但是正是无数个或亢奋、或悲郁,或冲动、或冷静的心理活动,共同编织了上下跳跃的价格图谱。下面这三本书分别从价格走势的大众心理动力,人们常识思维中的误区和陷阱,以及专业交易者赢家的心境三个维度,认识成功的交易员所需掌握的心理学知识和应具备的心理素质。

《大众心理与走势预测》(托尼·普卢默),

《思考,快与慢》(丹尼尔·卡尼曼),

《交易心理分析》(马克·道格拉斯);

风险篇:

利弗莫尔说,你可以成为一时的国王,但你无法永远战胜市场。而他的一生,几乎就是对风险的最好诠释。下面三本书,分别从交易策略中的风险防范,尼克里森的具体案例,以及更加宏观视角下的风险三个维度认识风险。一名老练的交易员往往会提醒你,要尽量做长期内还活着的寿星,宁肯不做一闪而过的明星。

《交易中的风险管理》(肯尼斯·格兰特),

《我如何弄垮巴林银行》(尼克·里森),

《黑天鹅》(纳西姆·塔勒布)

另辟蹊径:

约翰·鲍尔森说,没有什么交易策略是永远有效的。那如何确定一个交易策略的有效性?索罗斯的哲学老师卡尔波普尔的这本《科学发现的逻辑》,至少对于索罗斯交易策略甚至人生哲学的形成都有巨大的影响。从这个意义上来说,从哲学层面进行交易的思考,同样非常有必要。

最后,还要再强调一遍,虽然也广泛询问了不少交易员的意见,但以上推荐的这些书算不上必读书,而更多是参考书;而且,这些书,每一本都代表交易员需要关注的一个领域,或某一领域的特定方面,但这些领域这些方面,还有很多同样精彩的书籍,需要进一步从横向和纵向的角度深入阅读下去。

谢@福祥5917的邀请。

职业交易员必读书籍,我推荐以下几本:

1、海龟交易法则

这本书,一直都是我的首要推荐,因为它是市面上唯一一本,完整的,全面的展示了一套交易系统的书籍。交易系统是什么?职业交易员的核心竞争力,因此它的重要性不言而喻。

整本书没有废话,没有模棱两可的地方,它对交易系统的阐述放在最后,前面所有的铺垫都是为了让交易者明白,我们为什么要建立一套交易系统。

这本书,职业交易员必读。

2、股票大作手回忆录

投机巨著,投机之王利弗莫尔的人生传记。

这本书,能让我们看到投机前辈的一生,他的交易方式,他的交易认知的升级过程,他对交易的感悟和理解,交易规则的重要性等等。能够让人产生很多的共鸣,也让我们明白,这条路并不容易。

利弗莫尔的交易简单而纯粹,他的突破式交易法,遵循最小阻力位的思路,对人性的理解,以及其曾经达到过的高度,鼓舞了一批又一批的职业交易者。

“华尔街没有新鲜事,因为人性,从未改变。”——利弗莫尔。

3、通向财务自由之路

如果说第一本是直奔主题,霸气直接的经典,第二本是人生传记,鼓舞人心的巨著。

这本就属于教科书类了。

这本书,并没有告诉我们应该怎么交易。并没有海龟那种事无巨细,也没有利弗莫尔的理念启发。它把它能想到的交易因素全写了进去。

它告诉我们一套交易系统都包含了哪几个过程。并且每一个过程给了我们很多的选择。比如,你先要确定一个交易流派:你是基本面,还是技术面,还是套利?

这本书比较适合那些正在构建交易系统过程中的人去做一个参考。

4、黑天鹅

这本书的主题是:如何应对不可预知的未来。而交易,面对的就是不可预知的未来。

职业交易员,又叫风险交易员。因为我们交易的就是风险。这本黑天鹅的作者,也是一个职业交易员。

这本书对现实中,交易中风险的阐述形象,有趣,而且洞见很深。对交易员更深刻的理解风险非常有帮助。它还揭示了我们生活和交易中的很多认知偏差,很有启发。

“智者,人们常说智者能够预测未来,或许真正的智者是那些知道自己不能预测未来的人。”——塔勒布。

因为题主问的是,职业交易员必读的书籍。

所以,我推荐以上4本。

点赞支持,谢谢。

我觉得作为职业交易员来说,这个时候都差不多已经最基本的交易基础,有了自己的交易策略。因此,在金融方面的书籍就要有选择性的去读就好,其他没有基础的,可以根据自己实际情况来读。“纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行”,书上的理论和策略或许已经过时,或者需要根据时代进行改进,因此也不要尽信书中所言。一般来说,金融方面的书籍有纯技术型的,理论型的,故事型的,也有谈话类型的。我会在最后把没有说到的统一列个书单。

1、偏技术型:像《日本蜡烛图技术》、《期货市场技术分析》这些就选择性的看看就可以,如果不知道可以加强一下记忆。

日本蜡烛图是几乎是做交易的必读的书籍,主要是针对没有看过技术的,如果不懂怎么看K线图,可以先看这个。约翰·墨菲的《期货市场技术分析》针对做技术的,对技术比较偏好的可以选择,此书针对证券、期货、现货、外汇都适合。

2、偏课本理论型:像《艾略特波浪理论》、《江恩理论》、《期权、期货及其他衍生品》等

我一般不用波浪,所以对于波浪这块儿没有什么见解。这里只推荐一本约翰·赫尔《期权、期货及其他衍生品》,听名字就能看出来主要是在讲期权和期货。既然是职业交易员了,那么对于交易策略上,则需要建模,利用理论搭建策略;同时中间也会遇到很多风险的问题,如何避险将是个关键的问题,如果选用期权等衍生品做对冲等,这种本书会很不错,适合专业机构等使用。只是此书涉及计算比较多,不是专业的人员会觉得非常棘手和复杂。

3、偏故事型:《期货交易策略》、《股票作手回忆录》、《十年一梦——一个操盘手的自白》、《漫步华尔街》、《一个农民的亿万传奇》等

故事类型的书,大致看看就行,了解一下他们这些人交易经历,根据他们的经历,看是否对自己有所启发。但由于这类书籍所作的时间比较久,经历上也会与当下有些格格不入,当时的交易市场还没有现在这么发达,因此想看到一些具体的交易策略则不是太好用,注意理解其中的交易理念,结合自己实际情况来用。

4、谈话类型:《金融怪杰——对话华尔街的传奇交易员》等。

类似参加讲座和论坛,能看到一些干货,但具体要怎么做可是没有说到,事实上至今为止,没有哪部书上声明,说自己在哪做的单子,在哪出的,中间遇到了一些什么问题和瓶颈,这些东西如果不亲自来做实盘的话,在书里面是见不到的。说白了就是赚到钱了怎么说都行,说的很轻松,但具体的策略,以及面对盈利和亏损的时候怎么处理的,为什么要这么处理,可是没有哪本书说。

5、证券、期货教育类书籍:一般是中国证券业协会、中国期货业协会编著的系列丛书。比如期货类的《动力煤》、《菜籽粕》、《螺纹钢》等,详细介绍各个品种的生产、消费等。

这些书是做基本面必看的书籍,另外就是多了解期货、证券交易的规则,把这些搞明白了再去做交易会好一些。有不少人做期货、股票好几年了,甚至连最基本的规则都没有搞明白。就像是玩游戏,你都不知道规则就这么胡乱的加入了,这样怎么能赢呢!这些书是必须要看的,尤其是做期货的。

6、大格局思维系列《中国崛起的奥秘——财富论》、《黑天鹅》、《人类简史》、《海龟交易法则》等

其实影响交易者对行情判断的根本是看不到未来,而不管是股票还是期货,其实看的都是未来,因此在交易上你就要比别人站得高,看的远。有时候虽然你还达不到这个水平,但是眼界一定要开阔,不能拘泥于蝇头小利上。在你资金比较小的时候,可能需要斤斤计较,因为没有办法,资金太小是弱点,但还不致命。致命的是你看不远,不知道该如何处理眼下的单子。同时目光能长远,但也得结合自己的实际情况,不然就是死在黎明之前。

感谢邀请

作为全职交易员,这些年随着交易的进阶的确读了很多书。这所有书都让我受益匪浅。我本身就是爱书之人。其实交易如人生,任何有人生哲理的书都会对交易有帮助。

例如《红楼梦》,看似跟交易无关,很多人都读过。但假作真时真亦假,无为有处有还无”,行情走势真真假假,虚虚实实,不在行情,全在于你。书中的道理亦是交易的道理。

《股票大作手回忆录》,“股市中没有多方也没有空方只有看对的一方”。“作为一个投机商我从不抄底,也不逃顶”。此两种对待市场和交易的态度简单至极,多数人却不得要领。

《论语别裁》南怀瑾,“从心所欲不逾矩”,此乃交易的至高境界,交易随心而去,按照规则,一切交易行为如同行云流水般自由。

《海龟交易法则》,“在交易世界里,人类的情绪既是机会之所在,也是最大的挑战。掌控了它,你就能成功。忽视了它,你就危险了”。交易至难之处就在情绪的掌控,掌控情绪就能掌控交易行为,“从心所欲不逾矩”。

《毛泽东选集》,“必须敌情,地形,人民等条件,都利于我,不利于敌,确有把握而后动手。否则宁可退让,持重待机。机会总会有的,不可以率尔应战”。交易之道虽然不是能说天时地利人和,任何一笔交易进场一定是交易系统的条件都吻合,否则宁可错过不可率应战。

《黑天鹅》,“拥有高度名望的人比没有名望的人预测的更糟糕”交易都是面对未来,未来即是未知。关于预测未来这件事情,所有人的预测能力都一样。所有千万不要听信所谓的专家预测和分析。

交易和分析是两个层面的问题。

还有很多书,在这里不一一列举了。横看成岭侧成峰,远近高低各不同。

总结:生活中从不缺少美好,只是缺少发现美好的眼睛;书中尽是交易的道理,只是缺少智慧的大脑。

一个喜欢读《毛泽东选集》的交易员。

外汇期货全职交易员,资管团队创始人。欢迎留言交流。

1.股票作手回忆录。目的是学习他交易的智慧,吸取他失败的惨痛教训。他主张顺势而为,赢在顺势,但是他没看清经济周期,逆经济周期加仓,最终自杀。

2.华尔街操盘手日记。目的是学习顺势而为,止损是必要的成本。不要丧失机动性。

3.帝纳波利点位交易法。这是市面上唯一完整的交易系统。从买入点到止损点。帝纳波利也不是理论家,他交易一生,世界各机构重要操盘手都有他的徒弟。

4.波浪理论。虽然是理论的东西,但是你会发现,里面有很多经典买点和帝纳波利交易不谋而合相互验证,不必数清楚每一个浪型,找到能赚钱的就够了。

5.行为金融学。操盘手一生都要克服人性弱点,就像影子一样挥之不去,但依然要尽力了解自己。金融行为学是解决传统金融理论解决不了的问题。学习金融行为学,是了解自己到底为什么贪婪恐惧。

好的操盘手交易员,是野生的。技术不是最重要的,内心强大,来源于对事物规律的理解,而不是无知者无畏。这是长期磨练的结果。先参加5000次交易,什么都懂了。

职业交易员应读的书有很多,我推荐的有:

1 《股票大作手回忆录》

这是一本所有金融从业者都必须看的书。巴菲特说过每看一遍就多一次收获。这本书的重要性可以位列所有金融交易书籍的首位。我对这本书的评价是从来没有一本书能这么详细的写下自己的投资心路历程。

2 《海龟交易法则》

最为系统介绍趋势跟踪法则的一本书。作者面面俱到的讲解和分析了这套交易系统,甚至还涉及了这套系统的缺点的探讨。对于想建立自己交易系统的人,本书的交易系统的建立方法绝对是经典的和可供深入学习参考的。

3 《彼得林奇的成功投资》

世界上著名的投资大师不少,但写书写得最精彩的却只有彼得林奇。这本书的风格是轻幽默的,而且讲述的东西很条例,特别是他的投资法则绝对值得深思。多读几遍吃透内容,必将受益终生。

在我的记忆中这三本书是印象最深刻的。其它的比较有用的书有著名基金经理约翰聂夫写的书,还有逆向投资大师邓普顿、安德列科斯托兰尼、费利普费雪等人的书。还有一本适合做期货的书叫《华尔街幽灵》也不错。

塔勒布的《黑天鹅》这本书从小概率事件上押注的投资方法也是值得大家思考的。

范K撒普的《通向财务自由之路》等等。

世上的好书不少,只是缺少独立思考的头脑。

金融职业交易员从入门到进阶,再到大成必读的书都理应是不同。入门时主要读偏向技术方面的书籍。进阶时需要开发自己的交易策略,所以需要全方位的读书,包括但不限于图形原理、仓位控制、战略战术和止盈止损策略等。大成时更偏向于读心理学以及人生方面的书,比如佛学、道学等。

入门阶段

作为入门书籍,必读的书籍有以下三本。

1、《股票作手回忆录》

这本书想必大家都听过,作为入门书籍肯定是首选。

2、《股市操练大全》

全书共11册,海纳百川有得读了。

3、《全球杰出交易者的成功实践和心路历程》

读大师们的成功实践和心路历程的书,并探索自己的方向。这样的书是入门类书籍必读之一。

进阶阶段

入门后,交易员需要开发并完善自身的操作策略。最优秀的操作策略不仅需要掌握市场的原理、闭环的交易策略,还需要武装自身对待市场的战略和战术。

书不多,依旧以下三本必读书籍推荐给大家!

1、《日本蜡像图技术》

K线图为日本人所创,这本书的优势是可以从中学习并掌握价格显示系统以及资产管理的方向。

2、《孙子兵法》

兵者,诡道也!在股市、期市的战场里,优秀的策略必然需要战场上的心法口诀!而这个方向上这本千古的兵家奇书《孙子兵法》当之无愧!

3、《十大股神操盘术》

现如今成套闭环的股神操盘术包括十大股神操盘术、缠中说禅操盘术、索罗斯操盘术、利弗摩尔操盘术、詹姆斯·西蒙斯操盘术、伯纳德·巴鲁克操盘术、江恩操盘术、安德烈·布殊操盘术、理查德·丹尼斯操盘术、斯坦利·克罗操盘术。作为进阶阶段的必读书,每一门都是集百家所长,业内经典。我认为只要钻研其中一本就够了,毕竟每一本要彻底吃透并不容易。我建议优选詹姆斯·西蒙斯操盘术或是缠中说禅操盘术。前者是量化大师(未来的投资方向),后者争议颇大,但对我的益处也是最大的!

大成阶段

进阶完成后,交易员已经是一方猛将了。然而大成的门槛却并不容易迈入。交易的过程中毕竟对应的是人的本性,贪婪与恐惧,诱惑与陷阱。这时候修心是必然选择!必读的书籍可推荐的不多,2本奉上!

1、《思考,快与慢》

这本书介绍了思考与慢思考,直觉与理性以及决策过程中的人类缺陷,从而增强对自己的了解!话说,最难了解的不就是自己吗?知己知彼百战不殆!

2、《易经》

正是这本中华国学精粹,用64卦算尽各种情境,趋吉避凶,带你平静下来并选择最优的决策。谁的命运谁做主,趋吉避凶不求人!

以上的书就是我认为的金融职业交易员所必读的书籍。每一本书要掌握都殊为不易,但却是业内经典,国学典范!

一家之言,知识有限,你们认为呢?

怎样才能成为职业股民,实现财务自由,推荐给大家一些书籍:

         第一阶段:股龄1-5年要看

         《K线图》

         《波浪理论》

         《股市技术分析》

         《量价理论》

         《人民日报》

         《缠论》

         第二阶段:股龄6-10年

         《莫生气》

         《佛经》

         《老子》

         《论持久战》

         第三阶段:股龄10-20年

         《颈椎病康复指南》

         《腰椎间盘突出日常护理》

         《忧郁症的预防与防治   》

         《高血压   降压宝典》

         《强迫症的自我恢复》

         《精神病症状学》

         第四阶段:股龄20年以上

         《活着》

全职交易员啊,那么技术方面的书已经很熟悉了吧,心态,理念方面的书,没看过的看看,看过的就放松放松,不要一直盯盘就行,休闲娱乐方面的书可以看看!

1、基本的经济学相关文献要了解,大学课本差不多《宏观经济学》《微观经济学》《货币金融学》《政治经济学》等等。

2、《期货市场技术分析》《日本蜡烛图》这类的基本技术分析入门。

3、心理学相关书籍,市场是“人”做出来的,市场都是人性,《博弈论》《行为心理学》

1.《投资交易笔记》(董德志)

2.《中央银行与货币供给》(盛松成 翟春)

3.《投资学》(博迪) 《期货交易者资金管理策略》

《高级技术分析》 《短线交易秘诀》 等等

有很多这类的书,具体可以去某宝搜索一下,都有卖的!

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