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券商有可能踩雷吗?

 人参与  2021-03-14 03:28  分类 : 股票配资  点这评论

  标题:券商有可能踩雷吗? 本文有4019个文字,大小约为18KB,预计阅读时间11分钟

在中国要做券商也是需要持有相关牌照的,并不是所有机构投资者都可以做券商,而上市的券商应该算是券商中的翘楚,出现地雷的可能性很小,最多就是业务出现较大亏损,股价出现下跌。总体上看,券商是靠天吃饭的,靠股市生存的,只要股市有波动,不要天天向下,券商的日子就不会太难过。

就说本轮上涨行情,券商股就是主力军。因为从2018年全年,股市一路向下,主力机构为了生产自救,就拉升了券商股板块,当然,券商股走强也得益于科创板的建立,因为科创板建立后,就会带来新股承销发行业务,这会对于券商来说是利好。

所以,对于新手来说,如果看到券商股跌到熊市底部,还是选择券商股是比较安全的,因为退市的风险极低,踩雷的机会也不会太大,黑天鹅等利空消息较少,券商股都属于稳健的周期性板块。就是股市好,国内经济好,券商股就会上涨,而股市不好,国内经济萧条,券商股就难有较大作为。

当然,还有人问,券商推荐的个股或者上市公司会踩雷吗?实际上,券商有大小,风险控制能力不一。所以,普通投资者对券商推荐的个股还是不能完全相信。券商在推荐股票时,也有走滑铁卢的日子。

民生证券从2016年起,天天猛推保千里,总共写了26份研报。但是2017年7月保千里跌停,8月民生证券继续“强烈推荐”,结果年底开始保千里ST了,又是经过29个一字跌停。民生证券也领到了一份警示函,成为行业大污点。所以,实力再强的券商也有看走眼的时候,也不敢保证不踩雷。

更要命的是,曾有21家券商研报集中推荐东方园林,但去年东方园林出现“发债门”事件,6个交易日跌去四分之一的市值,所以,你如果买券商股踩雷的概率不大,但是买了券商介绍的股票,也有踩上地雷的时候。当然,近期我国对国外券商资质进行放开,目前摩根大通、野村东方等海外券商也带来了A股市场,海外券商们的水平究竟如何,让我们拭目以待。

对于普通投资者来说,查看券商的研报,也是一个学习市场、了解个股的过程。但是,由于资本市场的不确定性因素太多。所以,对于券商推荐的股票要谨慎对待。比如,股东、高管频频减仓甚至清仓减持自己公司股票的;频繁更换变更会计师事务所、公司高管、独董的的,要立马警觉;对跨业并购、主业不明的公司坚持回避等等。

总之,购买券商股踩雷的概率并不会太大,至多出现业绩下滑,股价下跌。不过,买了券商推荐的股票的风险就会很大,既有赚钱的可能性,也有踩上地雷,遭遇连续跌停的机会,因为券商风控能力有强弱,投资者的风控更应该由自己来把控。

券商出现雷的可能性比较小,最多就是业绩出现较大亏损,但是券商是看天吃饭,靠股市吃饭的,只要大盘走牛,券商业绩马上迎来拐点,就是一次吃三年的局面,所以,不用担心券商会有较大的问题。

而这几年股市一直下跌,很多券商都面临上市公司质押盘跌破平仓线无法强平导致出现较大的亏损,此时为了避免股市发生系统性风险,一波涨势开始了,这波上涨不仅可以纾解上市公司股权质押危机,也是为券商解困,就算部分券商面临严重债务问题,最多也是被并购,就不用担心券商危机了。

今年的这波上涨行情,券商是主力军,也就是大金融板块护盘,大机构把资金转到券商板块去拉升两市,每次在大盘即将出现危机时,都是券商全力拉升扭转局面。而政策利好支撑,股市又是超跌后的上涨,加上场内流动性活跃,此时市场已经摆脱了前期的熊市区域,步入了一轮长牛的走势,券商无疑是最受益的,在一季度券商业绩迎来拐点,预计后面券商业绩会继续增长,股市也开始持续的上行。

所以,从大方向看,券商在牛市最受益,如果是熊市个股都有风险,券商也是有危机,但是当下的市场行情,就不用担心券商的问题了。

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券商股作为A股受关注度最高的板块之一,也是有可能踩雷的,比如前几年的“萝卜章”、“质押爆雷”、“乌龙指”等等,都有可能踩雷。

其实券商股,整个行业的“步调”还是很统一的,要么不踩雷、要么全是雷。讲一下近几年的业绩,大家就能懂了。券商股共计43家上市公司,2013年实现净利润同比增长率正增长的有40家,只有3家负增长;2014年实现净利润同比增长率正增长的有39家,只有4家负增长;2015年实现净利润同比增长率正增长的有40家,只有4家负增长。当然,就算这几年存在负增长的上市公司,股票价格却也呈现着上涨,虽然业绩踩雷,但股价并不雷。

到了2016年,发生了360°大转变,43家券商股只有2家净利润同比增长率正增长,有41家负增长;2017年净利润同比增长率正增长的有16家,负增长的有27家;2018年净利润同比增长率正增长的只有3家,负增长的高达40家。

所以,对于券商股来说,我总结的经验就是,要么不踩雷,要么踩到的全是雷。在整体行业氛围好的时候,就算是你踩到了雷,也不算雷。但是,要是在整体行业不好的背景下,就算你运气好没有踩到雷,也是雷。

对于券商板块,我一直保持这样的观点:不是A股中的周期股,但胜似A股中的周期股。因为,板块整体的走势很偏周期性,有着“大起大落,久盘于底”的走势,也就是当牛市到来的时候,券商板块能一涨再涨,但当熊市到来的时候却一跌再跌,到了股市整体震荡的时候也就呈现着阶段震荡的表现。所以,颇有着周期性的走势。

既然有着周期性的走势,对于周期性行业降速、负增长的时候,踩雷的概率也就会大增。但是,处于上升期、业绩爆发期,就算踩到了雷,往往也跟没踩到一样。

国内的券商股虽然比较多,但是对于券商牌照来说,还是稀缺资源。金融这一块历来是资本扩张的重地,随着国内对境外券商的逐步开放,券商行业的竞争会越来越激烈,但是对国内的中小券商来说,会逐步进入到了一个大整合的过程,会进入到一个兼并收购的过程,在券商兼并收购的活跃期内,如果券商自己的自营业务不出现严重问题,踩雷的现象会比较少一些,即使踩雷恐怕也会有各种资本虎视眈眈借机兼并或收购。

另外,现在国内的股市进入到活跃期,成交量与日俱增,券商今年的业绩总体会暴涨,虽然过去两年有点券商业绩会比较差,但是券商股具有明显的周期特征,在上涨行情过程中,业绩出现大幅跳涨是很正常的现象,这会抹平之前利润比较差的问题。对券商股的评估还真不能用2—3年的业绩来评估,需要用更长的周期来观察。

当然任何一类股票都会出现踩雷的现象,A股历史上也曾出现过很多类似事件,甚至导致一些大型证券公司相互之间的合并,所以任何事物都没有绝对。如果要投资券商股,就要注重券商股的财务分析。对一些在弱势行情中却能获得良好收益的券商股也要多留心,要重点分析主营业务,有些券商因为介入金融衍生品交易会获得一些利益,但是这些投资的风险也比较大,容易导致公司业绩大起大落,甚至出现踩雷的情况,这就需要投资者在风险与收益之间做一个选择。

券商板块个股的风险概率相对较小,踩雷可能性较低,但是“黑天鹅”事件,甚至乌龙事件还是时不时会发生的。我就记得在投资股市那么多年的时间里,会看到券商的一些乌龙案件和黑天鹅事件,比如某券商旗下交易员通过饭局谋求上位的事,比如广大出现乌龙操作指数的事件等!

不过总体来看,券商板块的个股还是相对安全的,并且券商个股是市场里周期性最强的板块,往往会随着熊市而跌,随着牛市而涨!而业绩更是受到熊市和牛市的交易情绪,,市场氛围影响,从而有所变化!

有人会说券商是靠天吃饭的行业,如果进入了大牛市,赚钱效应高,那么券商的业务量和收入自然会水涨船高。但是如果赚钱效应低下,甚至市场的恐慌情绪非常高,那么券商的业务量自然也就有所下滑,甚至开不了张!

所以,券商唯一可能踩雷的地方就是业绩的下滑导致股价的下跌,这往往是熊市造成的,但是A股这个有熊必有牛的周期市场同样也给与处于低位的券商一个很高的投资价值!也就是说,熊买牛卖可能是对于券商这类周期个股最好的投资策略!

那么对于新手投资者来说,其实在熊市里布局券商个股不为是一个好的策略,因为券商相对其他个股来说还是非常安全的,退市的风险极低,踩雷的机会也不大,黑天鹅等利空的消息更是少,属于比较稳定的周期个股!

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券商有大有小,风险控制能力不一。从这几年资本市场的情况来看,许多券商踩雷事件频发。证券业本身就是一个高风险高收益行业,风控能力再强,也不敢保证不踩雷。

从2016年起,民生证券猛推保千里26篇研报,2017年7月保千里闪崩跌停,8月民生证券还在“强烈推荐”,结果年㡳开始保千里S丅,29个一字跌,民生证券也领到了一份警示函。成为行业大污点。

又如,21家券商研报力挺的东方园林,去年出现“发债门”事件,6个交易日跌去四分之一市值。

所以专业的券商也无法避免雷区,何况我们小散。

如何防范雷区,我想必须增加风险意识。

一是对跨界并购、主业不明的公司坚决回避。不要光听证券推荐。

二是频繁更换会计师事务所、公司高管、独董的,要立马警觉。

三是财务数据异常,特别是非主营收入大增、银行贷款高企、应收账款、存货突然增加等要高度重视。

四是与公司历史上的数据分析,突然出现各种异常的现象。

五是股东、高管频频减仓甚至清仓式减持自己公司股票的。

六是年年资产重组、停牌、资产剥离,反复无常的。

一孔之见。欢迎评论,谢谢关注点赞。

券商是相当有可能踩雷的。

以前的券商没有融资融券业、没有股票质押业务,所以券商的收入范围很小。这几年券商有了这两项业务后,收入是大增了。但是风险也加大了。因为这两项业务都是杠杆性质的业务,风险还是很高的。

最近有家证券公司就因为一家上市公司的股票质押暴仓而计提了资产减值损失好几个亿。股票质押在券商这里,券商看似赚到了手续费,心里挺美。但是一旦上市公司的股票暴跌甚至退市,那么券商手里质押的股票就相当于怀中的一颗雷。上市公司股价暴跌90%以上,券商真是心里苦说不出啊!券商绝对是大赔特赔啊!

特别是当前的市场改革开放下,业绩差的公司的风险明显会比往更大。一旦他们的股价大跌,其质押在券商手里的股票就如同废纸一样急剧贬值。券商的风险太大了。

还有融资业务更是如此。当行情不好时,很多投资者爆仓。他们从券商那里融资的钱还不上。券商只能是自己在一边默默的哭啊!券商的融资业务风险也是很大的。赚那点融资手续费差价容易吗?

所以投资券商股也要慎重。最好选择实力强劲的大证券公司股票。他们的抗风险能力更强,业绩会更稳定。

券商踏雷在中国资本市场存在着许多企业业绩变脸,欺诈,造假,包装,业绩滑坡等券商自营业务难免和其他投资机构与普通投资者一样,也会踏雷。

另外,就是间接踏雷,有时券商持有上市公司产业投资,持有某个上市公司出现业绩变脸,欺诈等问题,也会让券商间接遭受损失。

其三,券商接受上市公司或者机构投资者质押给券商的上市公司股票,作为质押物。通过按比例核算后,把资金付给质押的企业。但是质押物有时会出现连续跌停,有时是连续三十几个跌停,就是十个跌停,质押物可能已经不够质押物的底线资金,这时需要抵押物者再次提供质押物,可是质押物企业没有能力拿出质押,关键是连续跌停质押物是无法卖出,这样往往券商也会成为股东。如果下跌幅度大于质押资金时,券商也就成为间接的踏雷,遭受损失。

因此,为了避免踏雷,券商也需要队后入的上市公司进行认真的甄别与全面的分析与研究。再有办理质押上市公司业务时,同样需要认真的研究,尽量降低质押物的资金比例,这样一旦发生意外事情,对于自己利益是一种保护。

券商当然有可能踩雷的。

券商踩雷事件是非常多的。主要有以下几类:

1.自营盘出现乌龙指类异常操作现象。2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%,指数最高报2198.85点,盘中逼近2200点。

2013年8月16日14点23分左右,光大证券发布公告,承认套利系统出现问题,有传闻称光大证券方面,下单230亿,成交72亿,涉及150多只股票。

那个交易日,我正在盯盘,市场已经几年没有怎么大波动了,每天看盘就想睡觉。突然发现万年不动的工商银行、建设银行、中国石油等超级大盘股瞬间打到涨停,那种惊奇,让人觉得,牛市爆发了啊!那个事件公布后,光大银行从11块多两周跌到了8块附近,反弹一波再阴跌两个多月,跌到7元结束。

2.质押事件踩雷。西部证券2019年实现营业收入36.81亿元,同比增长64.51%;实现净利润6.1亿元,同比增长204.42%。而在2019年,西部证券公司累计计提各项资产减值准备6.54亿元,其中股票质押业务是大额计提的主要原因,乐视网和信威集团计提资产减值达5.34亿元。因为股票质押业务对公司利润减值超过5个亿,虽然由于2019年整体行情还算可以,公司效益好,没有大跌,但是西部证券的走势我们可以看到基本错过2020年的大涨,在券商中也是走势最差之一。

3.保荐的上市公司做假账,监管不严。证监局发现广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。证监局对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施。

证监会对广发证券处罚后,广发连续多日下跌,跌幅超过10%。

踩雷事件还是挺多的,投资需要多留个心眼,突然性事件利空还是会对股价构成压力,需要引起重视。还有很多踩雷可以继续归纳,这些事件都可能比较零散,每种情况都不一样。

欢迎关注我,每日分析市场机会,十多年专业投资顾问。

任何股票都有可能踩雷,券商也不例外。

因为股票市场本身就是属于高风险投资,所以股票市场当中任何一只股票都可能踩雷,没有哪只股票敢保证100%不出重大问题,不可能都安分守己的,总会有各种违规的。

其实A股市场里面,券商公司出现违规的行为也不少,券商股踩雷非常常见,比如以下几点:

1、华林证券爆雷事件

2020年1月3日,华林证券公告,因公司存在七大违规行为,由于华林证券违规被监管层暂停3个月

2、天风证券爆雷事件

2019年2月20日,天风证券因股权质押违约时间,涉及相关4起诉讼案件,天风证券被涉及金额高达12亿元。

类似以上两类券商踩雷事件并不是什么新鲜事,券商公司存在踩雷最大概率都是由于违规经营,股权质押违约,以及被牵连责任等情况之下踩雷的。

总之券商股踩雷的可能性还是挺高的,希望大家要合理分析各大券商公司,不然一旦踩雷就会带来损失。

从长期来看会踩雷的。随着改革开放的深入。对国外开放券商资质是大势所趋。本周就开放了了几家,比如摩根大通和野村东方国际证券公司。国外的资本市场发展了100多年无论从经验还是理论技术比国内券商还是完善。我个人人为越往后券商业绩越往头部集中。

大的券商资本也相对雄厚,就算股权质押,融资等出现部分雷也抗的过去。小的影响很大了。

比如中信证券,海通证券。业绩很稳定还有互联网券商做的比较好的华泰证券和东方财富。当然了集中到头部需要一个慢变革的过程。不过一个小的技术不明显的券商踩雷可能性还是存在的。

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