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证券公司的人员可以自己炒股吗?可以使用亲朋

 人参与  2021-03-14 03:28  分类 : 配资公司  点这评论

  标题:证券公司的人员可以自己炒股吗?可以使用亲朋 本文有3572个文字,大小约为16KB,预计阅读时间9分钟

证券从业人员不可以抄股,但有的人员私下以亲朋的名义抄股,国家在严查。

证券公司的人员是不允许炒股的。上至老总下至前台人员都严禁炒股。

这是由于我国的《证券法》禁止证券从业人员炒股。

但是证券公司的人就真的都不炒股吗?

显然是不可能的。据我所知大部分的证券从业人员都炒股。只是以别人名义炒股罢了。

证券法并不禁止证券从业人员的家属炒股。因此国内证券从业人员普遍都是用家属的股票帐户炒股。最常见的是用老婆或父母开立的股票帐户炒股。

所以有时会看到某七八十岁的老太太持有数百万股股票,是上市公司的个人大股东之一,其实他儿子是某证券咨询公司的老总。

所以有时也会看到一个客户经理名下的几十个客户会在同一时间买卖相同的股票。。。。。

如果证券从业以前就炒股的,入职时必须卖出股票并保证以后不再买入股票或干脆销户。

一旦以后被查出违规炒股,将受到严重处分甚至开除。

证券从业人员为它人炒股的,一经查实,轻则处分重则判刑。还是很严格的。

一次,公司经销总监和多个客户经理被查出其手机登录了客户的帐户。上面责成解释原因。

总监完美的解释了原因:用手机给客户下载手机炒股APP做示范,一不小心留下了自己手机号。。。

首先,先不谈实际情况,根据证券法相关规定,证券公司的证券从业人员本人不得炒股,同时也不得借他人名义炒股!

假如被查出,处罚也非常严格,除了盈利全部没收,还要处以相应罚款!

因此,近年对从业人员管理越发严格。

以证券从业人员入职为例,列举需检查的项目:

1、证券账户:求职者入职证券公司营业部或总部,首先要检查名下是否有证券账户,一般入职前全部要销户,但资金账户(买理财的)基金账户可以不销户。

2、家人信息:同时需登记直系亲属身份信息,一般只要填写父母,配偶,子女即可。有些严格的还需要填写配偶双方的父母,配偶所有的兄弟姐妹及配偶!

有次看到一个客户经理入职,配偶兄弟姐妹共5人且都已婚,想少填几个,结果被退了下来。最后表填的密密麻麻,打电话要身份信息弄了一个下午,搞的人家家人以为进了什么高大上的公司,管理这么严格!

3、手机信息:入职时还要提交工作用的手机号码,MAC地址。一经填写,该手机不论何种原因,均不得登陆任何证券软件。连帮客户登陆也不行!

因此,有时客户说借手机登陆一下,客户经理会非常惊慌,说上午登,下午就写检查甚至开除绝非夸张。一般管理较好的营业部,一登录总部就会提示,并反馈营业部处理,最轻的也是写检查,同时合规考核不合格。对于从业人员来说合规不及格基本就凉凉了!

但实际情况还是有很多证券公司从业人员私下利用其他手机炒股。其实也难免,真要碰到个完全没做过股票的客户经理或投资顾问,业务能力也就可想而知了!

16年前通报证券从业人员炒股的案例不是很多,证券公司内控对此项管理也不是很严。但近两年对该项检查却越发严格,仅18年就有28位从业人员被处罚!不算被公司内控发现并处理的!

因此,上述情况虽然普遍存在,但也风险很大!

首先说明一点,证券公司、期货公司从业人员都是不允许以个人名义,或者化名、借用他人名义进行交易的,这里面甚至包括证券从业人员的一些近亲家属和朋友。

我国《证券法》第四十三条明文规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

期货方面:根据《期货交易管理条例》第三章执业规则,第十四、十六、十七、十八条规定:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员均不得代替客户进行操作,不允许从从业人员进行事期货交易,同时禁止向客户作出投资不受损失或者承受最低收益。

基金方面:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。

以上从业人员如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,则一旦出现亏损,只能由机构承担,管理的证券资产规模越大,机构的风险越大。一旦机构倒闭,风险爆发,客户的权益得不到保障,机构风险可能波及演化为社会风险。因此,从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺在投资行业是被严格禁止的。

与此同时,如果大家发现有从业人员进行投资交易,也可以向中国期货业协会、中国证券业协会、中国证监会进行匿名或者实名举报。

那么从业人员是否有私自炒股、做期货等现象呢?这个肯定是有的,仅仅查出来的就不在少数,更不用说很多没有查出来的。如果证监会真要查的话,可能这些从业人员十有八九都有借用他人名义或者化名进行操作的现象。因此我们很多投资者就不要去问从业人员自己做不做了,你问也是白问,公开场合或者没有达到一定熟悉的前提之下,别人是不可能告诉你他是否操作的。万一告诉你在操作,你去举报了怎么办?

但我这里只是说明一下,实际上从业人员不见得就一定做的好,只不过在信息来源上要比我们普通投资者更快捷、方便。他们在搜集信息上,也往往容易借助公司的力量进行预判,这个确实要比散户交易者占优势,但我们也得明白机构也是会搞错的,他们也会亏钱,从业人员也不见得交易水平就很高了。

先明确回答,证券公司的人员是不能自己炒股,也不能在公众场合推荐股票的。至于借用亲朋好友的名义,也大多是偷偷摸摸的,不出事没啥,万一呢?那就和你的工作say goodbye了!

现在管理是非常严格的,在证券公司工作的人员,只要是后台员工,我估计都不敢冒这个禁忌去用自己亲朋好友的账户去投资股票。当然,一般的前台员工比如经纪人、客户经理这些岗位员工管的不是很严格的。假如是一个证券从业人员年薪百万,我想他的证券操作一定会非常隐秘!

我身边有蛮多证券公司的朋友,说句实话,这些人赚钱的几率真不大。或许是我的圈子还太小,没见到怎么赚钱的人。我记得2015年之前,证券从业人员不许投资股票这一条列还是比较宽松的,只要不是自己证券账户名义都还能过得去。

投资证券这个行业吧,我一直认为是靠天吃饭的行业。行情好赚得轻松,行情不好想赚太难只能一起过冬。你既然选择天天月月年年在股市混,那想要赚钱的几率就不会太大,除非你用心钻研有某种特殊方法。

现在违法成本都相对较高了,更何况投资股票又不是只赚不亏的行当,自然都会选择拿着金融业的高工资而注销自己的证券账户的。当然我指的这些只是普遍现象,也是有特列存在的,要不怎么会有老鼠仓存在呢?收益远远超过风险的事情,一般人都会选择去做的,更何况在股票这个流动性很大的市场!

按照 国家《证券法》。在第43条规定当中。明显规定了证券交易所,证券公司和证券登记结算公司机构。从业人员。证券监督管理机构工作人员以及法律,行政法规,等其他人员。都是禁止参与股票交易。在任职期间或者法定期限内,不得直接或者以化名,借其他。名义持有、买卖股票,也不得收其他人赠送的股票。

不可以,不仅证券公司的从业人员不能自己炒股,甚至连利用自己家人账号进行炒股都是违法的行为!不仅如此,就像李大霄真眼更多财经人员,都是没有资格炒股的,因为在条约里是明确这样规定的,一旦被发现,轻则吊销执照,重则罚款入狱!!

就像2018年的一则新闻里阐述的一样,2018年的11月27日,重庆证监局对长城证券从业人员罗某某借用其父证券账户违规持有、买卖股票一案作出行政处罚决定,责令其依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。经查,2016年9月30日至2017年7月6日,当事人作为证券从业人员,在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间,借用其父亲证券账户违规持有、买卖股票,累计买入金额1706.3万元,累计卖出金额1676.4万元。因计算期末证券账户尚持有股票,上述期间违规买卖股票累计账面盈利金额为-19.6万元。

从现行证券法的规定看,是不能炒股的,也不能借用亲戚账户和代客理财。其实,证券从业人员炒股早已屡见不鲜。就在2018年的上半年里,证监会合计通报了65宗案件,而证券从业人员违规买卖股票的案例多达8宗,而这一数据较往年有所增加。其中有17名证券从业人员被罚,罚没款项近7000万,证监会还对2名从业人员分别采取5年证券市场禁入、3年证券市场禁入的措施。所以,为了保护投资者的安全权益,以及维护市场的公平、公正的环境,从事证券公司的相关人员,以及与财经有关的相关人员都是不允许私自炒股,甚至代人炒股的!

如果您认同我的观点,请加我的关注并点赞。谢谢您们的支持。

证券公司的人员能不能炒股还是要区别对待。下面分别说明一下:

一、可以炒股的人员:其实,只要和证券公司签订了正式劳动合同的,都可以叫做证券公司人员。那么,这里面包括保安、保洁阿姨等都是可以炒股的。还有一个就是证券公司自营盘或者自己发的的理财私募产品的操盘手都是可以炒股的。自营盘即券商自营盘,就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖,并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类:一类是场外(柜台)自营买卖,另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式,由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。

二、不可以炒股的人员:通常都是和经纪业务有关的。 由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。如,我国《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

三、还要说明一点,如果是使用亲朋好友的名义炒股,其实监管部门是有办法查到的。诸如网络定位、手机卡物理地址绑定等等。只是,很多时候一般的人员没有彻底查而已,所以目前还有很多报以侥幸心理的在私下炒股。例如2018年东证监局也公布了对中信证券员工姚逸宇的处罚决定书,姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期间操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利18.51元。广东证监局决定没收姚逸宇违法所得18.51元,并处以18.51元罚款,上述罚没款金额合计37.02元。

谢谢关注及点赞,祝您投资顺利!

自己不能炒,借别人名义不难。不过水平平庸也未必能挣多少,真有水平辞职了自己炒就行了

证券公司的员工是不可以自己炒股的,而且也不能借他人名义持有与买卖股票。

根据《中华人民共和国证券法》(下文简称《证券法》)第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。证券公司的员工无论是以自己名义还是以亲朋好友的名义开户炒股都属于违法行为。

根据《证券法》第一百九十九条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

法律禁止证券从业人员炒股,是兼顾了证券公司、证券从业人员和客户的共同利益。从证券公司的角度来说,禁止员工炒股是为了防止员工开展代客理财(即操作客户的账户),如果员工操作客户的账户并导致亏损,会给证券公司本身带去声誉上的影响。

从维护客户利益的角度来说,禁止员工炒股可以预防从业人员消极怠工。如果从业人员都可以炒股,那他们就会花更多的时间和精力研究自己的股票。遇到风险的时候也会第一时间处置自己的股票,极大的影响了客户的利益;从证券从业人员自身的角度来看,禁止其炒股也是为了从业人员能够踏实工作,在工作上取得长远的进步和发展。

在实际操作中,很多证券从业人员都会告诉身边投资股票的亲朋好友一些所谓的消息,由于没有实质上的操控账户的行为,只是闲聊时的话题,也没有办法定义为借他人名义炒股。

但无论是提供投资建议的从业人员还是接受建议的投资者,都要记住,第一,不要违反法律法规和公司规定透露内幕消息和签署了保密协议的信息;第二,不要寄希望于他人提供的“消息”,投资理财最重要的还是要有自己的投资理念,懂得止损平仓和获利了结。

探讨投资操作是好的,但万万不可以踩法律的红线。

诚邀,《中华人民共和国证券法》第四十三条中明文规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

所以,回应题主,本人或者本人借用亲属名义炒股,都是法律禁止的行为!!

国家明文规定,证券人员不可以炒股,也不可以利用亲戚的名义炒股,但是家属炒股是可以的。

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